Данное положение не распространяется на банки, которые могут осуществлять банковскую деятельность наряду брокеры и дилеры с брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг. При этом ценная бумага или производный финансовый инструмент считаются предназначенными для квалифицированных инвесторов, если в соответствии с нормативными актами Банка России сделки с такими ценными бумагами (договоры, являющиеся такими производными финансовыми инструментами) могут совершаться (заключаться) исключительно квалифицированными инвесторами или за счет квалифицированных инвесторов. Информация, предусмотренная подпунктами 1 и 2 пункта 2.4 настоящей статьи, должна быть понятна и доступна клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором.
Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг
Более подробно о ней можно прочитать в статье «Как работает Московская биржа». Еще российские брокеры выступают налоговыми агентами, то есть автоматически удерживают с полученной на бирже прибыли НДФЛ 13% и отчитываются перед налоговой. Это также касается что нужно знать о криптовалюте поступающих купонов и дивидендов по отечественным ценным бумагам, а в будущем — вероятно, и иностранных дивидендов. Брокер обязан следить за счетами клиентов, чтобы не допустить неисполнения обязательств из-за недостатка денег.
Кто такие клиринговые организации?
Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании. При этом документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определенный условиями договора. Подобные организации играют значительную роль на бирже.
(Зарегистрировано в Минюсте России 21.05.2012 N
При возникновении конфликта интересом брокера и клиента, брокер обязан уведомить клиента до получения соответствующего поручения. В противном случае, если результаты выполнения поручения принесли клиенту ущерб, то брокер обязан за свой счет возместить убытки в установленном законодательством порядке. Последствием приобретения брокером ценных бумаг в нарушение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 3.1 настоящего Федерального закона является возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, клиринговой организации и биржи. Предусмотренное настоящим пунктом последствие применяется в случае нахождения приобретенных ценных бумаг в распоряжении брокера.
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Исполнением договора считается передача клиенту официальногоизвещения брокера о заключении сделки. Брокер, являющийся участником клиринга, по требованию клиента обязан открыть отдельный специальный брокерский счет для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и возникших из договоров, заключенных за счет такого клиента. Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ для брокеров, дилеров, доверительных управляющих, депозитариев, регистраторов, форекс-дилеров.
Информация, предусмотренная подпунктом 1 пункта 2.4 настоящей статьи, или доступ к ней не предоставляется в связи с невозможностью их предоставления, вызванной обстоятельствами, за которые брокер не отвечает, в случаях, установленных указанным базовым стандартом. 3) Банк России вправе определить дополнительную информацию, которую брокер обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, до принятия поручений на совершение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также объем, состав такой информации, порядок, способы и сроки ее предоставления или порядок, способы и сроки предоставления к ней доступа. Брокеры предоставляют свои услуги и вне фондового рынка ценных бумаг. Например, брокерские компании привлекаются при покупке и продаже антиквариата и иных ценностей, аренде объектов недвижимости, получении кредита и при прочих важных сделках. Они имеют право управлять активами и счетами клиентов, а также действовать от их лица.
Некоторые зарегистрированы в оффшорах (территориях, где для фирм предусмотрен льготный или нулевой налоговый режим и анонимность владельцев). Есть ряд форекс-дилеров, которые несмотря на то, что у них отозвана лицензия Центрального банка, продолжают свою деятельность. О рынке ценных бумаг уполномоченные на то органы применяют меры юридического воздействия в виде приостановления действия или аннулирования брокерской лицензии.
В ФЗ № 39 приведены лишь виды деятельности, входящие в данное понятие. В статье рассмотрим, в чем разница между брокером и дилером, чем они занимаются, и кого лучше выбрать. Решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не принималось.
- Он имеет право вести деятельность в любом месте, устанавливать любой процент и условия сделок.
- Абзац второй настоящего пункта не распространяется на случаи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом этих ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов.
- Так, например, фондовые биржи и торговые системы получили право организовывать торги на товарном и других финансовых рынках.
- 3) Банк России вправе определить дополнительную информацию, которую брокер обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, до принятия поручений на совершение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также объем, состав такой информации, порядок, способы и сроки ее предоставления или порядок, способы и сроки предоставления к ней доступа.
- Договор поручения означает, что брокер будет выступать от имени и за счет клиента.
При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков. Главный признак дилерской деятельности – публичная оферта. Оферта – это предложение заключить сделку с указанием конкретных условий. Требования к имуществу, за исключением денежных средств в валюте Российской Федерации, которое может быть передано брокеру в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, устанавливаются нормативными актами Банка России.
До 2013 года надзорным органом, который контролирует финансовый рынок, была Федеральная служба по финансовым рынкам, ФСФР, но затем ее упразднили и передали полномочия Банку России. По закону в России эмитенты ценных бумаг не могут самостоятельно вести реестр владельцев своих ценных бумаг. Поэтому профессиональные регистраторы (реестродержатели), обладающие соответствующей лицензией, достаточно востребованы.
При отсутствии приобретенных ценных бумаг в распоряжении брокера применяется последствие, предусмотренное пунктом 6.2 настоящей статьи. Информации о принятии ПАО АКБ «Приморье» — профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, нет. Применение таких мер прекращается в случае, если обстоятельства, обусловившие их введение, прекратили свое действие. Настоящее Временное положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Временное положение) устанавливает условия и порядок выдачи, приостановления и аннулирования лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Юридическое лицо, осуществляющее брокерскую или дилерскую деятельность на условиях совмещения с иными видами профессиональной деятельности, должно иметь в своем штате не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат Федеральной комиссии (далее – специалиста) на каждый вид деятельности. Изъятия из условий об ограничении совмещения брокерской и дилерской деятельности с иными видами деятельности и операциями с ценными бумагами могут быть установлены актами Федеральной комиссии. Лицензия на осуществление дилерской деятельности, предусмотренная подпунктом “д” пункта 2.2 настоящего Временного положения, может быть выдана коммерческой организации одновременно с лицензией на осуществление дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом “б” пункта 2.2 настоящего Временного положения, или при наличии последней.
Заключение такого договора не влечет переход права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами, управлять ими и осуществлять любые действия, не предусмотренные договором. Что такое доверительное управление? Это вид профессиональной финансовой деятельности, когда инвестор передает средства (ценные бумаги или денежные средства) в управление доверительному управляющему. Последний размещает их в различные инструменты фондового рынка на определенный срок.
Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами. Другие меры по снижению рисков – это исключение необеспеченных сделок и использование гарантий и поручительств третьих лиц. В реестре для компаний, имеющих лицензию на осуществление дилерской деятельности на сайте ЦБ РФ зарегистрировано 308 профучастников. В России деятельность ПУ РЦБ лицензируется Центральным банком. Им же и контролируется.
Деятельность профучастника на фондовом рынке является исключительной и переход на другие рынки затруднен из-за необходимости получения новых лицензий. Эмитенты и инвесторы могут спокойно перейти на другие рынки. Первая осуществляется только на фондовом рынке, а вторая – вне этого рынка.